证券从业资格考试 - 题库列表

• 判断题犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。 ()
• 判断题商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处以1年以上3年以下有期徒刑，并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
• 选择题我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。
• 选择题基础货币等于通货和（）的总和。
• 判断题在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 ()
• 判断题公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 ( )
• 选择题金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日（）的利率处以罚息。
• 判断题根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。 ( )
• 选择题若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。
• 判断题副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )
• 判断题有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 ( )
• 选择题金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为（ ）。
• 判断题公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。 ( )
• 判断题出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
• 判断题提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )
• 判断题股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。 ( )
• 判断题上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
• 判断题部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
• 判断题部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
• 多选题证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。