2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1223

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。【单选题】

A.职工福利

B.会员分红

C.股东分红

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。选项D正确

2、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表作为净资产证明。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。选项D正确。

4、下列关于中国期货业协会举行听证的描述，不正确的是（）。【单选题】

A.自律监察委员会举行听证时，由2名委员组成听证会

B.当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2位代理人参加听证

C.当事人未按时参加听证的，视为放弃听证权利

D.听证会书面记录由参加听证的当事人、证人签字确认后存入档案

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》举行听证时，由自律监察委员会3名委员组成听证会，其中1名委员为听证主持人，其他2名委员为听证员。自律监察委员会可以根据需要邀请有关部门的人员或者专家作为听证员参加听证。选项A不正确。

5、下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。【多选题】

A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易

B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易

C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易

D.期货公司不能以保护客户隐私为有，拒绝向监管机构提供客户交易信息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。  期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ABD正确

6、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。【单选题】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条    投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

7、期货公司董事的近亲属在期货公司从事期货交易的，该期货公司应当向中国证监会相关派出机构备案，并每年度报告相关交易情况。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。（应该是季度，题目说法错误）

8、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。【多选题】

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易

B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易

C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

D.资管部门人员

正确答案:A、B、C

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易控制制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

9、中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求。【多选题】

A.人事管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。选项BCD正确

10、某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，持有公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。【客观案例题】

A.拒绝钱某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报中国期货业协会备案，并按照规定履行信息披露义务

D.报股东大会，并经证券公司所在地的中国证监会派出机构批准

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。选项B正确。