2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1004

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.期货保证金存管银行

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。选项C正确。

2、中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】

A.制定期货从业人员的行为准则，并监督实施

B.对期货违法行为进行查处

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.维护交易者合法权益、开展交易者教育

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册、办理备案；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理； （3）对期货经营机构、期货交易所、期货结算结构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （4）制定期货从业人员的行为准则，并监督实施； （5）监督检查期货交易的信息公开情况； （6）维护交易者合法权益、开展交易者教育；（7）对期货违法行为进行查处； （8）监测监控并防范、处置期货市场风险；（9）对期货行业金融科技和信息安全进行监管；（10）对期货协会的自律管理活动进行指导和监督；（11）法律、行政法规规定的其他职责。

3、境外交易者和境外经纪机构从事的境内特定品种由（）确定并公布。【单选题】

A.商务主管部门

B.期货交易所

C.外汇管理部门

D. 中国证监会

正确答案:D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）确定并公布。选项D正确

4、期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。

5、期货公司风险监管指标规定，净资本应当不得低于人民币（）。【单选题】

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币 3000 万元；（选项C正确）（2）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（3）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（4）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（5）负债与净资产的比例不得高于 150%；（6）规定的最低限额结算准备金要求。

6、期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定（）。【多选题】

A.委托期限

B.追加委托资产方式

C.提取委托资产的方式

D.提取委托资产的时间

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十七条 期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

7、通过从业资格考试的人员，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

8、国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终保留下来的期货交易所有（）。【多选题】

A.大连商品交易所

B.上海期货交易所

C.深圳期货交易所

D.郑州商品交易所

正确答案:A、B、D

答案解析:国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终仅保留上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所三家。选项ABD正确。

9、下列属于期货市场相关的部门规章的有（）。【多选题】

A.《期货公司监督管理办法》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC是中国证监会制定的部门规章；选项D属于期货业协会自律规则。

10、资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、综合管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。