02考点精析

1.设立条件

表4-1 公司型基金的设立条件

2.设立步骤与备案

名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。

申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》、《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

领取营业执照：申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。领取营业执照后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。

基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。

有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

03精选考题

[单选题]

1、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全体股东指定代表

D.董事会

正确答案是：D

解析

股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

[单选题]

2、基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（）的产品备案系统进行备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

正确答案是：D

解析

按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。

[单选题]

3、公司型基金应当在基金募集完毕后限定时间内由基金管理人通过（）的产品备案系统进行备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.证券交易所

C.工商登记机构

D.证券公司

正确答案是：A

解析

公司型基金基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会（A项符合题意）的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。