2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1223
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第六章 基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、关于公募基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，公募基金管理人信息技术系统控制的具体要求如下：（1）基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。具有完善的信息技术治理架构，健全网络和信息安全管理制度体系，建立内部决策、管理、执行和监督机制，确保网络和信息安全管理能力与业务活动规模、复杂程度相匹配。（2）基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽核性；信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。（3）基金管理人应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。（4）软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。（5）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到投资、交易、会计等各职能部门；严格管理计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。（6）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。（7）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行故障排除、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
2、下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，合规管理部门人员在工作中应当坚持以下原则：①独立性原则。合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。②客观性原则。合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。③公正性原则。合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。④专业性原则。合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握适用法律及规则的规定和变动趋势。⑤协调性原则。合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
3、基金管理人的合规负责人履行职责的范围为（）。【单选题】
A.公司运作的主要环节
B.基金及公司运作的所有业务环节
C.基金运作的主要环节
D.公司稽核部的人员设置及业务管理
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金管理人的合规负责人负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。合规负责人直接向董事会负责。
4、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。Ⅰ.通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整Ⅱ.不断提高经营效率，促进基金管理人实现发展战略Ⅲ.基金管理人的风险管理的最终目标是经营目标，即提高经营效率，促进实现战略Ⅳ.风险管理直接的目标是确保经营合法合规、资产安全和信息可用【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人的风险管理的目标是通过建立健全风险管理体系，确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，不断提高经营效率，促进基金管理人实现发展战略。可见，基金管理人的风险管理的最终目标是经营目标，即提高经营效率，促进实现战略，但风险管理直接的目标是确保经营合法合规、资产安全和信息可用，在此前提下才能实现最终的经营目标。
5、内部控制的（）是指通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。【单选题】
A.有效性
B.成本效益
C.健全性
D.收益性
正确答案:A
答案解析:选项A正确，内部控制的有效性是指通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。