2025年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选1206

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第三章 基金法律法规体系和监管体系5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）在基金法律法规体系中数量相对较多，也是基金管理人、基金托管人等行业机构及其从业人员具体行为规范的主要依据。【单选题】

A.部门规章和规范性文件

B.自律规则

C.行政法规

D.国家法律

正确答案:A

答案解析:部门规章和规范性文件是国务院所属的各部、委员会根据法律和行政法规制定的规范。中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局等行政机关制定的部门规章、规范性文件的效力低于法律、行政法规，但在基金法律法规体系中数量相对较多，也是基金管理人、基金托管人等行业机构及其从业人员具体行为规范的主要依据。

2、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。Ⅰ.基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.监管规则和处罚也应当根据原则公开【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，公开、公平、公正也称 “三公” 原则，是基金监管的另一重要原则。公开原则是指基金监管应当确保基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，且监管规则和处罚也应当根据政务公开原则公开。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公正原则是指基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正执法、一视同仁，是依法监管原则的具体化。

3、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。【单选题】

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

4、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（）。【单选题】

A.电话提示

B.书面警告

C.公开谴责

D.行政处罚

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。交易所不能进行行政处罚，证监会可以。

5、中国证监会可以采取的行政处罚不包括（）。【单选题】

A.没收违法所得

B.警告

C.暂停或者撤销基金从业资格

D.进行司法处理

正确答案:D

答案解析:选项D正确，中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销基金从业资格等。