2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1014
2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、2013 年 6 月，中央机构编制委员会办公室发布《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一负责各类私募基金的监督管理，各类私募基金管理人和私募基金统一向（）申请登记备案。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证券投资基金业协会
C.中国证监会；中国证券业协会
D.中国证券业协会；中国证监会
正确答案:B
答案解析:2013 年 6 月，中央机构编制委员会办公室（以下简称中央编办）发布《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证监会统一负责各类私募基金的监督管理，各类私募基金管理人和私募基金统一向中国证券投资基金业协会申请登记备案。
2、根据开放式基金申购业务的相关规定，下列关于投资者申购基金份额的成立与生效时点的表述，正确的是（）。【单选题】
A.投资者交付申购款项时，申购生效；基金份额登记机构确认基金份额时，申购成立
B. 投资者提交申购申请时，申购成立；基金管理人审核通过时，申购生效
C.投资者全额交付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
D.基金管理人受理申购申请时，申购成立；基金份额登记机构完成资金划付时，申购生效
正确答案:C
答案解析:除中国证监会规定的特殊基金品种外，投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项；投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。
3、在国家法律层面，公募基金、私募资产管理计划及私募基金所适用的法律主要包括（）。Ⅰ.《信托法》和《证券法》Ⅱ.《公司法》、《合伙企业法》、《民法典》Ⅲ.《刑法》Ⅳ.《反洗钱法》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:在国家法律层面，公募基金、私募资产管理计划及私募基金所适用的法律主要包括：《证券投资基金法》、《信托法》和《证券法》、《公司法》、《合伙企业法》、《民法典》、《刑法》、《反洗钱法》和其他国家法律。
4、董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知公募基金管理人，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
正确答案:B
答案解析:董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知公募基金管理人，公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
5、基金监管需要遵循“三公”原则包括（）。【单选题】
A.公开、公平、诚信
B.公开、公平、公正
C.公平、公正、诚信
D.公开、公正、诚信
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金监管需要遵循“三公”原则，“三公”原则包括：公开、公平、公正。
6、基金监管的原则不包括以下哪项（）。【单选题】
A.依法监管原则
B.监督与自律相结合原则
C.“三公”原则
D.保障基金投资人权益原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确，：基金监管的基本原则包括以下几个方面：（1）依法监管原则；（2）保障基金投资人权益原则；（3）加强监管和防范风险原则；（4）高效监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则。
7、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是（）。Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:甲的做法不符合公平对待客户的要求，因为甲的父亲也是甲的客户，应当受到与其他客户一样的待遇；同时，甲的做法也会损害与其父亲购买相同基金的其他客户的利益。
8、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）的，为巨额赎回。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:除中国证监会规定的特殊基金品种外，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
9、期货公司及其子公司从事的资产管理业务包括（）。Ⅰ.单一资产管理计划Ⅱ.集合资产管理计划Ⅲ.信托及基金发行Ⅳ.保险资金委托【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，期货公司及其子公司从事资产管理业务包括单一资产管理计划、集合资产管理计划。
10、以下不属于私募证券投资基金主要类型的是（）。【单选题】
A.期货和衍生品类
B.权益类
C.货币市场工具类
D.固定收益类
正确答案:C
答案解析:私募证券投资基金类型主要包括：固定收益类、期货和衍生品类、权益类、混合类。