2025年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1014
2025年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅱ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有1人以上200人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中华人民共和国境内有住所【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)应当有1人以上200人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中华人民共和国境内有住所。(2)以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当认足公司章程规定的公司设立时应发行的股份;以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司章程规定的公司设立时应发行股份总数的35%(法律、行政法规另有规定的，从其规定 )。发起人应当在公司成立前按照其认购的股份全额缴纳股款。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)由发起人共同制定公司章程。(5)有公司名称(名称应当符合法律法规及自律规则的有关要求)，设立符合股分有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。
2、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。Ⅰ. 管理费Ⅱ. 托管费Ⅲ. 与基金运作相关的其他费用Ⅳ.交易费【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于：管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等。
3、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职责（）。Ⅰ.依法募集资金，办理基金备案Ⅱ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料Ⅲ.按照基金合同约定确定基金收益分配方案,向投资者分配收益Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。具体来说，基金管理人主要履行下列职责：依法募集资金，办理基金备案;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账；按照基金合同约定管理基金并进行投资；建立有效的风险控制制度;按照基金合同约定确定基金收益分配方案,向投资者分配收益;按照基金合同约定向投资者提供与基金管理业务活动相关关的信息;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料。
4、基金托管报告中，基金基本情况不包括的内容是（）。【单选题】
A.基金名称
B.基金托管人注册地址
C.基金投资项目回款情况
D.基金认缴金额
正确答案:C
答案解析:基金投资项目回款情况属于基金投资运作情况，而非基金基本情况。
5、在基金募集过程中，募集机构承担的责任不包括（）。【单选题】
A.在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务
B.在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
C.建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.在募集阶段为了使投资者安心，向投资者承诺最低收益
正确答案:D
答案解析:选项D不包括，募集机构的责任和义务从原则上主要包括以下方面： （1）募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；（2）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；（3）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公幵信息不被用于进行非法交易等；（4）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
6、股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益【单选题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。
7、一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于（）。【单选题】
A.狭义创业投资基金
B.狭义股权投资基金
C.并购基金
D.定向增发投资基金
正确答案:A
答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。
8、投资者退出与基金退出的相同点是（）。【单选题】
A.最终目的均是为了投资者的退出
B.投资者退出以基金退出项目为必要条件
C.基金退出后投资者才能退出
D.者退出渠道完全相同
正确答案:A
答案解析:投资者退出与基金退出的相同点在于最终目的均是为了投资者的退出。
9、全国股转系统挂牌流程中，在改制阶段的核心工作包括Ⅰ.确定改制方案Ⅱ.会计师进行审计和评估Ⅲ.律师协助准备法律文件Ⅳ.召集召开创立大会等【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，改制阶段：在完成必要的重组和规范后，该阶段的核心工作包括确定改制方案、会计师进行审计和评估、律师协助准备法律文件、召集召开创立大会等。
10、基金托管需要遵循的原则包括（）。Ⅰ.合规性原则Ⅱ.安全性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.保密性原则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金托管的基本原则：（1）合规性原则（2）安全性原则（3）独立性原则（4）保密性原则