2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1211
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（）。【单选题】
A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
正确答案:A
答案解析:根据《深圳证券交易所创业板上市规则》 的规定，上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致上市公司与关联人的关联交易时，公司可以向本所申请豁免按照关于关联交易的规定履行相关义务。 上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式欣行相关义务：（1）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种。（2）— 方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种。（3）—方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。（4）本所认定的其他交易。
2、.招股说明书的有效期为（）个月。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:B
答案解析:无论是主板还是创业板，招股说明书的有效期均为6个月。
3、根据《证券期货法律适用意见第18号》，上市公司董事会应当将引入战略投资者的事项作为单独议案审议，并提交股东大会审议。独立董事、监事会应当对议案是否有利于保护上市公司和中小股东合法权益发表明确意见。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券期货法律适用意见第18号》关于第五十七条，向特定对象发行股票引入的境內外“战略投资者”的理解与适用规定，上市公司董事会应当将引入战略投资者的事项作为单独议案审议，并提交股东大会审议。独立董事、监事会应当对议案是否有利于保护上市公司和中小股东合法权益发表明确意见。
4、中国证监会收到主板上市公司首次公开发行股票的申请文件后，应在（）个工作日内作出是否受理的决定。【单选题】
A.5
B.7
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十四条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。
5、公司申请其股票挂牌公开转让的，董事会应当依法就股票挂牌公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（）以上通过。【单选题】
A.出席会议的股东所持表决权的2/3
B.全体股东所持表决权的2/3
C.出席会议的股东所持表决权的1/2.
D.全体股东所持表决权的1/2
正确答案:A
答案解析:《非上市公众公司监督管理办法》(2023年修订) 第35条第1款规定，公司申请其股票挂牌公开转让的，董事会应当依法就股票挂牌公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。