2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1209
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有（）。【多选题】
A.甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该上市公司2%股权
B.乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内，乙公司的监事在该上市公司担任独立董事
C.丙公司：丙公司的副总经理持有该上市公司6%的股份
D.张某：张某为该上市公司一名监事的哥哥的配偶
正确答案:C、D
答案解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织， 才能成为关联法人，A项错误。乙公司的监事在该上市公司担任独立董事，则该名监事是该上市公司的关联自然人，由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织为上市公司关联法人。高级管理人员不包括监事，所以乙公司不是该上市公司的关联法人，B项错误。
2、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（）通过【单选题】
A.临时决议
B.特别决议
C.普通决议
D.一般决议
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《上市公司章程指引》规定，股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。第七十六条规定，下列事项由股东大会以普通决议通过：（1）董事会和监事会的工作报告；（2）董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；（3）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（4）公司年度预算方案、决算方案；（5）公司年度报告；（6）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
3、根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后，可以行使的职权有（）。【多选题】
A.事先认可提交董事会讨论的总额高于300万元关联交易事项
B.向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所
C.在股东大会召开前向股东征集投票权
D.提议召开董事会
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：独立董事取得全体独立董事的1/2以上同意的，可以行使以下职权：（1）重大关联交易(上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或者高于上市公司最近经审计净资产值5%的关联交易)应当由独立董事认可后，才能交董事会讨论；（A符合题意）（2）向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所；（B符合题意）（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（D符合题意）（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前向股东征集投票权。（C符合题意）
4、根据《公司法》的规定，设立股份有限公司的发起人不得少于（）人。【单选题】
A.1
B.5
C.50
D.100
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有一人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
5、上市公司在召开股东大会时，下列可以征集股东投票权的是（）。【多选题】
A.董事会
B.独立董事
C.符合有关条件的股东
D.监事会
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《上市公司章程指引》规定，公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。