2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1206
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。【多选题】
A.监管谈话
B.出具警示函
C.重点关注
D.责令公开说明
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第64条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，末诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可以对其采取重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、责令改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、监管谈话、责令处分有关责任人员并报告结果、依法认定为不适当人选等监管措施，依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
2、下列关于保荐机构对创业板上市公司持续督导义务的说法，正确的有（）。【多选题】
A.保荐机构对上市公司信息披露文件的审阅工作，必须在披露之前完成
B.保荐机构对上市公司关联交易事项需发表专项意见
C.保荐机构对上市公司委托理财事项需发表专项意见
D.保荐机构对上市公司为他人提供担保事项需发表专项意见
正确答案:B、C、D
答案解析:A项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2023年8月修订) 第3.2.2条规定，保荐机构应当在上市公司向本所报送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。发现信息披露文件存在问题的，应当及时督促公司更正或者补充。BCD三项，《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 第27条规定，保荐人应当对上市公司应披露的下列事项发表专项意见：①募集资金使用情况；②限售股份上市流通；③关联交易；④对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外) ；⑤委托理财；⑥提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外) ；⑦风险投资、套期保值等业务；⑧控股股东或第一大股东及其一致行动人存在平仓风险或被强制过户风险；⑨本所或者保荐人认为需要发表专项意见的其他事项。
3、下列属于保荐机构和保荐代表人应当关注并了解的事项是（）。【多选题】
A.管理层重大变动情况
B.经营环境和业务变化情况
C.股权变动情况
D.采购和销售变化情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：保荐机构和保荐代表人应当关注并了解上市公司以下事项：（1）经营环境和业务变化情况（B项正确）；（2）股权变动情况（C项正确）；（3）管理层重大变动情况（A项正确）；（4）采购和销售变化情况（D项正确）；（5）核心技术变化情况；（6）财务状况；（7）保荐机构和保荐代表人认为需要关注的其他事项。
4、某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。【多选题】
A.该公司召开季度总经理办公会
B.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
C.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
D.该公司拟新聘请一名独立董事
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第54条规定，发行人有下列情形之- -一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③涉汲重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；⑨发生违法违规行为或者其他重大事项；⑩中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
5、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。【多选题】
A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.发行人存在的主要风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（选项A正确）（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（选项B正确）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（选项C正确）（4）相关承诺事项；（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。