2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1130
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法错误的（）。【单选题】
A.持续督导期间，上市公司在规范运作方面存在重大缺陷的，保荐机构可以视情况延长持续督导时间
B.持续督导期间，上市公司受到北交所公开谴责的，可以视情况延长持续督导时间
C.因上市公司受到北京证券交易所公开谴责而延长持续督导时间的，持续督导时间应当延长至上述情形发生当年剩余时间及后一个完整的会计年度，且相关违规行为已经得到纠正、大风险已经消除
D.发行人因再次申请证券发行另行聘请保荐机构的，可以终止保荐协议
正确答案:D
答案解析:ABC三项，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》(2023年修订)第35条规定，保荐机构持续督导期间，上市公司出现下列情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者重大风险；②.上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责；③本所认定的其他情形。保荐机构的持续督导时间应当延长至上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度，且相关违规行为已经得到纠延、重大风险已经消除。D项，第38条规定，披露证券发行募集文件至持续督导工作结束期间，除确有正当理由外，保荐机构和发行人不得终止保荐协议。发行人因再次申请证券发行另行聘请保荐机构，或者保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的，应当终止保荐协议。
2、保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项包括（）。【多选题】
A.调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有
B.调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，检查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷
C.调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等
D.计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易
正确答案:A、B、C
答案解析:D项属于业务独立性需要调查的事项。
3、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（）的原则，确保内部控制有效。【多选题】
A.健全性
B.统一性
C.独立性
D.制衡性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
4、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。【单选题】
A.20
B.35
C.38
D.42
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第十条第四项规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（）。【多选题】
A.保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前,应当对发行人进行辅导
B.保荐机构辅导工作完成后,应由证监会发行部进行辅导验收
C.保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
D.独立董事也属于需要接受辅导的人员范围
正确答案:C、D
答案解析:AD两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市和推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。B项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。C项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。