2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1120
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、在我国，财务顾问的监管主体包括（）。【多选题】
A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
正确答案:B、D
答案解析:选项BD正确：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条规定，中国证监会（B正确）依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会（D正确）依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
2、收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合要求的是（）。【单选题】
A.甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元
B.丙公司2013年8月存在重大违法行为
C.张某担任丁公司的法定代表人，丁公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照
D.赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2015年4月执行期满
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第六条：投资者应符合以下要求：（1）依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；（2）境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；（3）有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；（4）近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。《上市公司收购管理办法》第六条：任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的，不得收购上市公司：（1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；（2）收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；（选项B不符合要求）（3）收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；（4）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；（5）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
3、以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。【多选题】
A.金降落伞策略
B.积极向其股东宣传反收购的思想
C.毒丸策略
D.白衣骑士策略
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：管理层防卫策略包括金降落伞策略（A属于）、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略（B属于）。管理层收购属于股票交易策略。
4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。【多选题】
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
B.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
D.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
正确答案:A、B、D
答案解析:证券公司、证券投资咨询机沟和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反減信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
5、某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.3年内不转让取得的上市公司A股股份
B.其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后,由其向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
D.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由其向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：取得的上市公司A股股份三年内不得转让；（选项A正确）境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。外国投资者可直接投资或设立全资子公司投资，自有资金1亿美元或管理的境外实有资产总额5亿美元以上；（选项B正确）要注意是由上市公司而不是由外国投资者向中国证监会报送定向发行申请文件；（选项C错误）要注意在参股情况下，外国投资者不需报送收购报告书等文件，只需向证监会备案；在控股的情况下，才需要报送收购报告书等文件，并需由证监会核准。（选项D错误）