2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1109
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、保荐过程中，对发行人及其高级管理人员的监管措施有（）。【多选题】
A.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况
B.要求发行人披露月度财务报告、相关资料
C.指定证券服务机构进行核查
D.24个月内不受理其发行证券申请
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：保荐过程中，对发行人及其高级管理人员违法规定的行为，证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：（1）要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况；（A项正确）（2）要求发行人披露月度财务报告、相关资料；（B项正确）（3）指定证券服务机构进行核查；（C项正确）（4）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；（5）36个月内不受理其发行证券申请；（D项错误）（6）将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。
2、保荐代表人出现下述（）情形之一的， 中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。【多选题】
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第68条规定， 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以依法采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶以任何名义或者方式持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。【多选题】
A.上市公司实际控制人为他人提供担保
B.上市公司为他人提供担保
C.变更募集资金及投资项目
D.上市公司发生关联交易
正确答案:B、C、D
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更暮集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项； 中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
4、根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法正确的是（）。【多选题】
A.保荐机构在推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市时，应当对发行人进行辅导，上市公司发行证券的除外
B.保荐机构和保荐代表人应当对上市公司的信息披露文件事前审阅
C.保荐机构和保荐代表人未对上市公司的信息披露文件进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后及时完成对有关文件的审阅工作
D.保荐机构及其保荐代表人应当每年就上市公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在上市公司披露年度报告时一并披露
正确答案:C、D
答案解析:A项，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》(2023年修订) 第13条规定，保荐机构在推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市前，应当按照中国证监会有关规定，对发行人进行辅导，上市公司发行证券的除外。 保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。BC两项，第22条第2款规定，保荐机构和保荐代表人可以对上市公司的信息披露文件事前审阅。未进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后及时完成对有关文件的审阅工作，发现问题的应当及时督促上市公司更正或者补充。上市公司拒不配合的， 应当及时向本所报告，并发布风险揭示公告。D项，第25条规定，保荐机构及其保荐代表人应当按照中国证监会和本所有关规定做好募集资金使用的督导、核查工作，每年就上市公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在上市公司披露年度报告时一并披露。
5、在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺（）。【多选题】
A.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理
D.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第26条规定，在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺：（1）有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；（A正确）（2）有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（B正确）（3）有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；（C正确）（4）有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；（5）保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；（6）保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（7）保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；（8）自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措施；（9）中国证监会规定的其他事项。