2025年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选1025
2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、下列主体，参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受专业投资者资质条件的限制的有（）。【多选题】
A.发行人的董事
B.发行人的监事
C.发行人的高级管理人员
D.发行人的中层员工
正确答案:A、B、C
答案解析:发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行 公司债券的认购与转让，不受《公司债券发行与交易管理办法 》关于专业投资者资质条件的限制。
2、下列关于资产证券化业务的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或不定期的现场和非现场自律检查
B.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分
C.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，登记结算机构可取消其会员资格
D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理
正确答案:A
答案解析:中国证券投资基金业协会可以对管理 人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，管理人、资产证券化业务参与人应当予以配合。B选项，进行纪律处分的应为中国证券投资基金业协 会，情节严重的，移交中国证监会处理。C、D选项的实施主体均为中国证券投资基金业协会。
3、企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据（）发行公告之日，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。【单选题】
A.第二次
B.首次
C.第三次
D.第五次
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第八条规定：企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据首次发行公告之日，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。
4、证券公司出现下列（）行为时，中国人民银行可根据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整。【多选题】
A.证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定
B.证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项
C.证券公司涉嫌违法违规被监管机构或司法机关调查、处罚
D.证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司有下列行为之一的，中国人民很行可拫据市场情况和证券公司的情况，对证券公司短期融资券余额上限进行动态调整：（1）证券公司作出减资、分立、解散及申请破产的决定。（2）证券公司涉及重大诉讼、仲裁事项。（3）证券公司涉婊违法违规被监管机构或司法机关调查、 处罚。（4）证券公司发行的其他债券出现未按期全额兑付本息等违约情形。
5、某公司债券公开发行后符合在上海证券交易所上市交易的相关要求，发行人主体评级为AA+ ，债券信用评级为AAA.根据《. 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,下列投资者中，可以认购该公司债券(大公募)的有（）。【多选题】
A.本次债券发行的主承销商
B.发行人的董事
C.经有关金融监管部门批准设立的期货公司的高级管理人员，最近3年个人年均收入为60万元
D.最近一年年未净资产为2500万元，金融资产为1500万元，且除1年证券投资经历外无其他金融产品投资经历的企业法人
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2023年修订) 第6条规定，同时符合下列条件的法人或者其他组织为专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金期货、黄金、外汇等投资经历。