2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

2、中国期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

3、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。【客观案例题】

A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B.该期货公司应当返还小王的保证金

C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D.该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的可处以无期徒刑。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条：银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”

5、首席风险官不得有下列行为（ ）。【多选题】

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》　第十三条首席风险官不得有下列行为：
（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。