2026年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0101

2026年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 期货公司资产管理业务试点办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的（）相关事项。【多选题】

A.具体事由

B.后续事宜处理

C.责任承担

D.风险处理

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

2、（）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.证监会派出机构

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十七条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

3、期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下（）材料。【多选题】

A.资产管理业务试点申请书

B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件

C.最近3年的期货公司合规经营情况说明

D.有关经营场地和设施的情况说明

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

4、期货公司不得通过（）向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。【多选题】

A.电视

B.报刊

C.广播

D.网络

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十一条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

5、资产管理业务投资经理、（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。【多选题】

A.合规管理

B.交易执行

C.风险控制

D.公司治理

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。