2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1231

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货纠纷案件管辖的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖

B.当事人既以违约又以侵权起诉的，优先以违约确定管辖

C.因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖

D.因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖

正确答案:B

答案解析:根据《民事诉讼法》，人民法院一般根据以下规定确定期货纠纷案件的管辖：（1）因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。 （2）因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。（3）合同或其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住宿地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖。 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。（选项B说法不正确）

2、以下（）情形，相应的交易结果由客户承担。【多选题】

A.订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，但客户已有交易经历

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交

C.期货公司进行混码交易，但能够证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

正确答案:A、B、C

答案解析:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当承担相应的赔偿责任。但根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（A正确）期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（B正确）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（C正确）客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。（D错误）

3、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。选项C正确

5、下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.总经理由会员大会任免

B.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

C.总经理是期货交易所的法定代表人

D.总经理是当然理事

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理由中国证监会任免。副总经理按照证监会相关规定任免或者聘任。（选项A说法不正确）总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

6、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。【单选题】

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。选项C正确

7、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。【单选题】

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： 　　（1）介绍业务的范围； 　　（2）执行期货保证金安全存管制度的措施； 　　（3）介绍业务对接规则； 　　（4）客户投诉的接待处理方式； 　　（5）报酬支付及相关费用的分担方式； 　　（6）违约责任； 　　（7）中国证监会规定的其他事项。 　选项D不属于此范围。

8、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。【多选题】

A.品种是否一致

B.价格、交易时间是否相符

C.买卖方向是否一致

D.指令交易数量是否一致

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除外。选项ABC正确

9、证券公司申请期货中间介绍业务资格，其风险监控指标应符合的标准是（）。【客观案例题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D.净资本不低于净资产的70%

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一） 净资本不低于12亿元；（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四） 净资本不低于净资产的70％。选项ABCD正确。

10、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】

A.非结算会员

B.非结算会员客户

C.全面结算会员

D.全面结算会员客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项AB正确