2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1227

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会设理事会，理事会主要职责包括（）。【多选题】

A.筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议

B.选举和罢免协会会长、副会长

C.制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范

D.决定会员的吸收或除名

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货业协会设理事会。理事会的职责包括：（1）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；（2）向会员大会报告工作和财务状况；（3）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；（4）选举和罢免协会会长、副会长；（5）聘任和解聘秘书长、副秘书长；（6）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员；（7）在会员大会闭会期间，对不履职会员理事暂停理事资格；（8）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；（9）决定协会年度工作计划和预决算；（10）决定会员的吸收或除名；（11）表彰、奖励、处分会员；（12）决定其他重大事项。 选项ABCD正确。

2、期货公司会员应当根据（），制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。【多选题】

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国期货业协会的规定

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条。期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

3、（）负责期货交易者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。选项A正确

4、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

5、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（）报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告选项ABC正确。

6、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％，以下说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例

B.期货公司做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例

C.期货公司向客户收取的保证金，可以用于客户手续费等支付

D.期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

正确答案:B、C、D

答案解析:期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于中国证监会、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。（选项B正确）期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（1）依据客户的要求支付可用资金；（选项D正确）（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（选项C正确）（3）中国证监会规定的其他情形。

7、中国期货市场监控中心在期货市场监测监控方面的作用主要包括（）。【多选题】

A.防范期货市场运行风险

B.加强场外衍生品监测监控

C.强化期货经营机构监测

D.严格保证金安全监控

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货市场监控中心根据中国证监会的授权，在强化市场监测监控、确保市场平稳运行中发挥巨大作用，主要体现在：（1）严格保证金安全监控；（2）防范期货市场运行风险；（3）强化期货经营机构监测；（4）加强场外衍生品监测监控。选项ABCD正确

8、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。【多选题】

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1／3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要；（4）期货交易所章程规定的其他情形。选项ABC正确

9、期货交易所对期货公司未按交易规则的规定进行强行平仓，造成期货公司损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

10、期货公司提供研究分析服务时，应当（）。【多选题】

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，就市场行情做出确定性判断

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。选项ABC正确。（选项D不正确。不得就市场行情做出确定性判断）