2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1226

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货交易者保障基金的后续资金缴纳，说法正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定

B.保障基金产生的利息以及运用的收益归属财政部

C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

D.来源包括保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的后续资金来源包括：（1）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（3）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 选项ACD正确

2、期货公司在聘用董事、监事和高级管理人员时，不得有下列（）行为。【多选题】

A.任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正

B.免除被中国证监会及其派出机构认定的不适当人员的职务

C.向期货公司住所地的中国证监会派出机构任职备案

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚： （1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员； （3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况； （5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。选项AD正确。

3、有下列（）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。【多选题】

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B.未按客户的交易指令入市交易

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易

D.违反法律、法规禁止性规定

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。（选项ACD正确）

4、下列不属于操纵期货市场行为的是（）。【单选题】

A.在自己实际控制的账户之间期货交易

B.在对期货交易价格有重点影响的信息尚未公开前，利用内幕信息进行期货交易

C.为影响期货市场行情囤积现货

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易

正确答案:B

答案解析:选项B属于内幕交易，不属于操纵期货市场行为。禁止以下手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易； （3）在自己实际控制的账户之间期货交易； （4）利用虚假或者不确定的重大信息、诱导交易者进行期货交易； （5）不以交易为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，进行反向操作或者相关操作。（7）为影响期货市场进行囤积现货；（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；（10）操纵期货市场的其他手段。

5、客户以有价证券充抵保证金的，结算会员应当将收到的有价证券（）。【单选题】

A.在市场上回购

B.进行公证

C.妥善保存

D.提交期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》客户以有价证券充抵保证金的，结算会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。选项D正确

6、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。【单选题】

A.期货交易所章程

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所交易细则

D.期货交易所理事会工作规则

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。选项A正确。

7、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。【单选题】

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。（选项C正确）

8、期货公司对其客户的交易负有连带责任，当客户拒绝承担金融期货交易履约责任时，由期货公司无偿承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则， 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

9、某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货交易者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货交易者保障基金补偿的最大金额为（）万元。【客观案例题】

A.14.8

B.15.4

C.16

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对期货交易者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（二）对每位机构交易者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。题中，纺纱厂属于机构交易者，则获得补偿为：10+6×80%=14.8万元。选项A正确

10、经营机构从业人员违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。