2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1225

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的期货从业人员不得有以下（）行为。【多选题】

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.以个人名义代理客户从事期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

正确答案:A、B、C

答案解析:期货公司的从业人员不得：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（2）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ABC为不得有行为。

2、下列说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。

B.期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

C.投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。

D.中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六、十四、三、七条。第六条 期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。第十四条 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

3、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是（）。【单选题】

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。选项C正确

4、监控中心在复核过程中发现下列（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。【多选题】

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。

5、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（）。【多选题】

A.遵守金融信息传播相关规定

B.取得期货交易咨询业务资格及从业资格

C.向住所地的中国证监会派出机构备案

D.保护他人的知识产权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货交易咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。选项ABCD正确。

6、期货公司风险监管指标不符合规定，而逾期未改正的，中国期货业协会可根据相关规定对其采取监管措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构依据《条例》规定采取监管措施。

7、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。【多选题】

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B.使用期货交易所提供的交易设施

C.按规定转让会员资格

D.联名提议召开临时会员大会

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所会员享有下列权利：（1）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；（2）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（3）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（4）按规定转让会员资格；（5）联名提议召开临时会员大会；（6）按照期货交易所章程和交易规则、结算规则行行使申诉权；（7）期货交易所章程规定的其他权利。选项ABCD正确。

8、期货做市业务包括以远期、互换、期货合约和标准化期权合约为交易标的的做市交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:做市业务是指为指定品种的期货合约、标准化期权合约提供双边报价等服务，以增强交易流动性、促进市场功能发挥。这里的期货做市交易包括以期货合约、标准化期权合约为交易标的的做市交易。

9、保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据（）等情况进行调整。【单选题】

A.投资者风险状况

B.期货公司盈利状况

C.期货市场发展状况、市场风险水平

D.期货公司风险状况

正确答案:C

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。 选项C正确。

10、首席风险官具有下列（）行为的，期货公司董事会可以免除其职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.不能够胜任工作

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.利用职务之便牟取私利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官不能够胜任工作，或者存在以上不得有行为和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。选项ABCD正确。