2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1221

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列（）事项，应当经中国证监会核准。【多选题】

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更主要控股股东

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更主要控股股东或者公司的实际控制人；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）变更业务范围；（5）中国证监会规定的其他事项。

2、中国证监会与当事人签署的承诺认可协议应当载明的事项有（）。【多选题】

A.当事人履行承诺的期限

B.当事人涉嫌违法行为的主要事实

C.承诺金数额及交纳方式

D.申请适用行政执法当事人承诺的事由

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国证监会经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：（1）申请适用行政执法当事人承诺的事由；（2）当事人涉嫌违法行为的主要事实；（3）当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；（4）承诺金数额及交纳方式；（5）当事人履行承诺的期限；（6）保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；（7）需要载明的其他事项。

3、期货从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

4、期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。【多选题】

A.违规开展关联交易，情节严重

B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序

D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚：（1）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；（2）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；（3）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（4）占用客户保证金；（5）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（6）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；（7）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（8）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；（9）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；（10）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（11）未按规定实施外部接入信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（12）违反中国证监会风险监管指标规定；（13）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；（14）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，情节严重或者出现严重后果的；（15）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构违法经营或者出现重大风险的；（16）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益；（17）违规开展关联交易，情节严重的；（18）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（19）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；（20）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；（21）违反期货投资者保障基金管理规定。选项ABCD正确。

5、发生以下（）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.当天资管账户出现有大量亏损

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一） 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

6、目前，我国期货公司尚不允许从事自营业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:目前，期货公司尚不允许从事自营业务。

7、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.如果期货公司能提供已经发出交易结算结果通知证据的，不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，最高承担8000元的赔偿责任

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项ACD正确。

8、保障基金管理机构应当以（）的名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.保障基金

D.期货公司

正确答案:C

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项C正确

9、期货交易者保障基金的资金可以投资于（）。【多选题】

A.银行存款

B.购买国债

C.中央银行债券（包括中央银行票据）

D.中央级金融机构发行的金融债券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项ABCD正确

10、经营机构应当保障交易者评估数据库正常运行，有效满足交易者适当性管理需求。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当保障交易者评估数据库正常运行，有效满足交易者适当性管理需求。