2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1220

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析: 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。选项C正确。

2、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货市场监控中心

正确答案:B

答案解析:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。选项B正确

3、期货交易所若发生下列（）重大事项，应当及时向中国证监会报告。【多选题】

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（2）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（3）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（4）中国证监会规定的其他事项。选项ABC正确

4、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。【单选题】

A.拘留

B.传讯

C.提示

D.限制自由

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。选项C正确

5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，中国证监会派出机构核查任职人员是否符合任职条件的方式有（）。【多选题】

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.调查问卷

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对任职人员是否符合任职条件进行核查。

6、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。【单选题】

A.所在的期货公司

B.从业人员自身

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

7、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项A正确

8、下列关于中国期货业协会理事会的描述，正确的有（）。【多选题】

A.理事会成员按照章程的规定选举产生

B.普通会员理事由中国证监会委派

C.会员理事由会员大会选举产生

D.非会员理事不得超过理事总数的1/3

正确答案:A、C

答案解析:中国期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。（选项A正确）理事会由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员大会选举产生，其中特别会员为协会当然理事。（选项C正确）非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的1/4。

9、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违反规定收取保证金

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》王某将客户的资金挪作己用，属于挪用客户的保证金。选项A正确。

10、中国期货业协会的（）采取自愿入会制。【多选题】

A.普通会员

B.特别会员

C.联系会员

D.全面会员

正确答案:B、C

答案解析:中国期货业协会实行强制入会和自愿入会相结合。特别会员、联系会员采取自愿入会制。选项BC正确。