2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1219

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）应当对交割仓库期货交割业务进行年审。【单选题】

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:期货交易所应当对交割仓库期货交割业务进行年审，并将年审材料报告中国证监会。选项A正确。

2、客户下达的交易指令没有下列（）内容的，期货公司应当予以拒绝。【多选题】

A.品种

B.数量

C.有效期限

D.买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项ABD正确

3、期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级

D.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：（1）申请日前6个月符合风险监管指标标准；（2）最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级；（3）近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；（5）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；（6）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

4、总经理或者相关负责人对期货公司存在的风险问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.董事长

B.风险管理委员会

C.监事会

D.股东大会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项ABC正确。

5、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。选项BCD正确。