2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1219

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，应妥善保存期货交易咨询业务的（）。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项ABCD正确。

2、（）应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.交割仓库

D.期货公司的客户

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。选项B正确

3、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。【客观案例题】

A.责令公司限期整改

B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C.限制或暂停公司部分期货业务

D.无需采取监管措施

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；其预警标规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标标准；但109%期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告。选项A正确。

4、期货从业人员的下列行为，不符合执业行为规范的是（）。【单选题】

A.以期货公司的名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂

C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

D.向客户提供专业服务时，对客户作出盈利保证

正确答案:D

答案解析:期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。选项D不正确。

5、期货公司分支机构负责人的任职条件有（）。【多选题】

A.符合期货从业人员条件

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人，应当具备下列条件：（1）符合期货从业人员条件；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。选项ABD正确。

6、证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

7、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，不得有的行为包括（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

正确答案:B、D

答案解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项BD为不得有行为。

8、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。【单选题】

A.当日

B.次日

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A正确

9、期货公司向客户收取的保证金，可以用于（）。【多选题】

A.依据客户的要求支付可用资金

B.缴纳风险准备金

C.为客户支付手续费

D.为客户支付税款

正确答案:A、C、D

答案解析:期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： 　　（1）依据客户的要求支付可用资金； 　　（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款； 　　（3）中国证监会规定的其他情形。选项ACD正确。

10、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。【单选题】

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。选项B正确