2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1218

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

2、证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时，不得有的行为有（）。【多选题】

A.对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率

B.承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例

C.夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩

D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》披露资产管理计划信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率；（3）承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；（4）夸大或者片面宣传管理人、投资经理及其管理的资产管理计划的过往业绩；（5）恶意诋毁、贬低其他资产管理人、托管人、销售机构或者其他资产管理产品；（6）中国证监会禁止的其他情形。选项ABCD正确。

3、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。【单选题】

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。选项C正确。

4、下列关于我国期货市场法律法规体系的说法，错误的是（）。【单选题】

A.我国期货市场法律法规体系大致分为四个层级

B.从效力层级来看，法律层面高于行政法规

C.法律层面，包括《证券法》《期货法》和《刑法》

D.中国证监会制定的规章和规范性文件属于部门规章和规范性文件层面

正确答案:C

答案解析:我国期货市场法律法规体系的四个层次： 一是法律层面：核心的《期货和衍生品法》，以及《民法典》《公司法》《刑法》。二是行政法规和法规性文件层面：《期货交易管理条例》等。三是部门规章和规范性文件层面：《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。四是各交易所、期货业协会自律规则和相关管理规定：《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。选项C错误，不是《证券法》

5、首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的，应当向（）报告。【多选题】

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司董事会

C.公司监事会

D.期货业协会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告选项ABC正确。

6、证券公司从事介绍业务，可以（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司有下列行为之一的，按照《条例》规定处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续，是证券公司从事介绍业务应当提供的服务，属于合法合规行为。选项A正确。

7、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。【单选题】

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。选项B正确

8、甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户陈某提供交易服务。客户陈某已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是（）。【客观案例题】

A.甲公司只承担30万元交易亏损

B.认定合同无效

C.甲公司和乙客户各自承担15万元亏损

D.甲公司应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。选项BD正确。

9、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当（）。【单选题】

A.慎重参与

B.积极参与

C.回避

D.一视同仁

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。选项C正确

10、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司（）签字确认。【单选题】

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。选项A正确