2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1217

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。【单选题】

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。选项C正确。

2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货开户实行自律管理。

3、中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册、办理备案

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

C.监测监控并防范、处置期货市场风险

D.制定期货从业人员的行为准则，并监督实施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册、办理备案；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货经营机构、期货交易所、期货结算结构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的行为准则，并监督实施；（5）监督检查期货交易的信息公开情况；（6）维护交易者合法权益、开展交易者教育；（7）对期货违法行为进行查处；（8）监测监控并防范、处置期货市场风险；（9）对期货行业金融科技和信息安全进行监管；（10）对期货协会的自律管理活动进行指导和监督；（11）法律、行政法规规定的其他职责。

4、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

正确答案:B、C

答案解析:《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备以下条件，并经中国证监会核准： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定标准，最近3年无重大违法违规记录；（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；（4）从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

5、证券公司从事期货中间介绍业务，应当建立完备的协助开户制度，（）。【多选题】

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.向客户解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.向客户收取期货保证金

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABC正确。

6、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。【单选题】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（选项B正确）（3）理事会认为必要；（4）期货交易所章程规定的其他情形。

7、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。【多选题】

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD属于会员大会的职权。《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法；（10）审议结算担保金的使用情况；（11）审议批准风险准备金的使用方案；（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（13）审议期货交易所收费项目、收费管理办法；（14）审议批准期货交易所对外投资计划； （15）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（16）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况；（17）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（18）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

8、经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。【单选题】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。选项C正确

9、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照相关规定作出行政处罚。【多选题】

A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

B.接受起始委托资产150万元的单一客户

C.以自有资产参与期货公司资产管理业务

D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

正确答案:A、C、D

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

10、期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。不是首席财务官。题目表述错误。