2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1216

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司设有独立董事的，在聘任首席风险官时还应当经（）独立董事同意。【单选题】

A.2/3

B.全体

C.半数

D.1/3

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项B正确。

2、资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。【多选题】

A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

B.申请或者注销交易编码

C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

D.向客户承诺委托资产的最低收益

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

3、下列人员，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。【多选题】

A.中国证监会和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.中国证监会规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，中国证监会和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员。选项ABCD正确

4、证券公司从事介绍业务应当提供的服务有（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（选项A正确）（2）提供期货行情信息、交易设施；（选项C正确）（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（选项BD为不得有的行为）

5、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。【单选题】

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。选项D正确

6、期货公司违反规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）进行处罚。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚。选项B正确。

7、期货公司接受未办理开户手续的个人委托进行期货交易的，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

8、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

9、张某在甲期货公司开户进行期货交易，某日，张某下达的交易指令存在下列（）情形，甲期货公司未予拒绝而进行交易造成客户张某的损失，由甲期货公司承担赔偿责任，张某予以追认的除外。【客观案例题】

A.没有品种

B.没有数量

C.没有价格

D.没有买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项ABD正确。

10、期货交易者保障基金是为了补偿（）的专项基金。【单选题】

A.交易者收益低于市场水平

B.期货公司亏损

C.交易者保证金损失

D.期货交易所亏损

正确答案:C

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》期货交易者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿交易者保证金损失的专项基金。选项C正确