2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1214

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。【单选题】

A.信息共享

B.定期互访

C.联席会议

D.沟通交流

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。中国证监会可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。选项A正确

2、中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有下列（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。【多选题】

A.泄露知悉的国家秘密

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.收受贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。选项ABCD正确

3、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。【多选题】

A.理事长

B.董事长

C.董事会秘书

D.总经理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。选项ABCD正确

4、在使用保障基金时，若现有保障基金不足补偿期货交易者保证金损失的，应由（）。【单选题】

A.交易者自担

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。选项B正确

5、张某在甲期货公司开户进行期货交易，某日，张某下达的交易指令存在下列（）情形，甲期货公司未予拒绝而进行交易造成客户张某的损失，由甲期货公司承担赔偿责任，张某予以追认的除外。【客观案例题】

A.没有品种

B.没有数量

C.没有价格

D.没有买卖方向

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项ABD正确。

6、风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者（）管理制度【单选题】

A.匹配性

B.适当性

C.差异性

D.统一性

正确答案:B

答案解析:风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者适当性管理制度，对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理，将适当的服务和产品提供给适当的客户，向客户充分揭示业务和产品风险。 选项B正确。

7、期货公司的期货从业人员不得（）。【多选题】

A.以个人名义代理客户从事期货交易

B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易

C.给客户提供期货交易方面的信息

D.挪用客户的期货保证金

正确答案:A、B、D

答案解析:期货公司的从业人员不得：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（2）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ABD为不得有行为。

8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。【单选题】

A.监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。选项D正确。

9、持仓限额是期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。【单选题】

A.持仓品种

B.持仓时间

C.持仓量

D.持仓成本

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。选项C正确

10、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。【多选题】

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。（选项ACD正确）