2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1214

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

2、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于（）。【单选题】

A.B类BB级

B.B类BBB级

C.A类AA级

D.A类AAA级

正确答案:C

答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （1）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；（选项C正确）风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。

3、下列关于期货交易所终止的处理，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告

B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告

C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告

D.期货交易所终止的，应当成立清算组，清算组制定清算方案，报中国证监会批准

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公布。选项C正确；期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。选项D正确。

4、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。【单选题】

A.5日内通知中国证监会

B.5日内向中国证监会提交书面报告

C.10日内通知中国证监会

D.10日内向中国证监会提交书面报告

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会提交书面报告。选项B正确

5、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（选项B需提交）（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（选项C需提交）（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（选项A需提交）（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。