2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1212

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：   （一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；   （二）客户提前终止资产管理委托；   （三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

2、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。【单选题】

A.一万元以上五万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.十万元以上一百万元以下

D.二十万元以上二百万元以下

正确答案:C

答案解析:《期货和衍生品法》境内单位或者个人违反本规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。选项C正确

3、以下属于期货从业人员的有（）。【多选题】

A.期货公司的清洁工

B.期货公司的管理人员

C.期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的人员

D.证券公司从事期货中间介绍业务的经纪人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指：（1）期货公司的管理人员和专业人员；（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（3）期货交易咨询机构中从事期货交易咨询业务的管理人员和专业人员；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（5）中国证监会规定的其他人员。选项BCD正确。

4、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（）。【多选题】

A.每周工作报告

B.月度工作报告

C.季度工作报告

D.年度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项CD正确。

5、担任期货公司董事长，由任职期货公司向中国证监会派出机构备案，应提交的备案材料不包括（）。【单选题】

A.备案报告书

B.任职条件表

C.身份、学历、学位证明

D.专业胜任能力

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）身份、学历、学位证明； （四）中国证监会规定的其他材料。选项D正确。