2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1212

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不符合期货公司从事期货交易咨询业务申请条件的是（）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货交易咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

正确答案:B

答案解析:期货公司申请从事期货交易咨询业务，应当具备下列条件（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （3）具有3年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（4）具有完备的期货交易咨询业务管理制度； （5）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（6）近1年内不存在被监管机构采取《期货和衍生品法》所规定的监管措施的情形； （7）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。【多选题】

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.章程

D.协会

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 选项AB正确。

3、期货公司分支机构在注销经纪许可证前，可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

4、《期货和衍生品法》规定，申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备任职条件的高级管理人员不少于2人

B.注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本

C.主要股东及实际控制人最近1年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术

正确答案:B、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备以下条件，并经中国证监会核准： （1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定标准，最近3年无重大违法违规记录；（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；（4）从事期货业务的人员符合本法规定条件，董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（5）有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度；（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

5、证券公司从事介绍业务，可以（）。【单选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司有下列行为之一的，按照《条例》规定处罚：（1）未经许可擅自开展介绍业务；（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（4）收付、存取或者划转期货保证金；（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（7）代客户下达交易指令；（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续，是证券公司从事介绍业务应当提供的服务，属于合法合规行为。选项A正确。