2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1211

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。【多选题】

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。选项ABD正确。

2、期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。【多选题】

A.违规开展关联交易，情节严重

B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序

D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚：（1）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；（2）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；（3）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（4）占用客户保证金；（5）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（6）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；（7）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（8）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；（9）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；（10）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（11）未按规定实施外部接入信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（12）违反中国证监会风险监管指标规定；（13）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；（14）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，情节严重或者出现严重后果的；（15）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构违法经营或者出现重大风险的；（16）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益；（17）违规开展关联交易，情节严重的；（18）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（19）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；（20）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；（21）违反期货投资者保障基金管理规定。选项ABCD正确。

3、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

4、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

5、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。【单选题】

A.客观事实

B.主观判断

C.主要事项

D.重要事实

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。选项D正确。

6、期货公司风险监管指标达到预警标准的，应当及时向全体股东报告或进行信息披露。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

7、中国期货业协会的性质是（）。【单选题】

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.期货经营机构

正确答案:C

答案解析:期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。选项C正确

8、期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式保存所办理的客户开户资料及其影像资料，由公司总部集中统一保存，各营业部可以不保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

9、期货公司从事资产管理业务，其（ ）应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.净资本与净资产的比例

D.负债与净资产的比例

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条 期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

10、期货公司变更（）时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。【单选题】

A.会员号

B.营业场所

C.注册资本

D.业务范围

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。选项A正确