2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1209

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构与交易者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构及其从业人员履行交易者适当性职责时违反本细则的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与交易者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。

2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担全部赔偿责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

3、期货公司发生以下（）情形的，资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施

B.资产管理业务被有权机关调查

C.客户提前终止资产管理委托

D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：   （一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；   （二）客户提前终止资产管理委托；   （三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

4、在使用保障基金时，若现有保障基金不足补偿期货交易者保证金损失的，应由（）。【单选题】

A.交易者自担

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。选项B正确

5、根据《民事诉讼法》，人民法院确定期货纠纷案件管辖的依据有（）。【多选题】

A.因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地人民法院管辖

B.因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地人民法院管辖

C.其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择合同签订地人民法院管辖

D.因合同纠纷提起的诉讼，由合同履行地人民法院管辖

正确答案:A、B、C、D

答案解析:根据《民事诉讼法》，人民法院一般根据以下规定确定期货纠纷案件的管辖：（1）因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。 （2）因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。 （3）合同或其他财产权益纠纷的当事人可以书面协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住宿地、标的物所在地等与争议有实际联系的地点的人民法院管辖。 选项ABCD正确

6、会计师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有（）的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。【多选题】

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.承诺效应

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。选项ABC正确

7、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。【多选题】

A.拒不配合中国证监会调查

B.未按照规定向中国证监会提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.从事期货交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合中国证监会调查，或者未按照规定向中国证监会提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项ABC正确

8、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。【多选题】

A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的

B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。选项BCD正确

9、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。【单选题】

A.期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司

D.监控中心

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。选项C正确。

10、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由（）承担。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.中国期货市场监控中心

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（选项A正确）