2025年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练1209

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据（）的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条    为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

2、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。【多选题】

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.闭市

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。选项ABC正确

3、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的（ ）内的资产负债表作为净资产证明。【单选题】

A.上一月

B.上半年

C.上一年度

D.上两年度

正确答案:C

答案解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

4、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】

A.自身遵守法律法规及监管规定情况

B.经营状况

C.履行对期货公司承诺事项

D.期货公司章程的情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。选项ABCD正确。

5、某期货公司从业人员王某在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的（）。【客观案例题】

A.贬低或诋毁其他期货经营机构期货从业人员

B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，以此诱导投资者

C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

正确答案:A、D

答案解析:提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。选项AD正确。