2025年期货从业资格考试《期货市场基础知识》章节练习题精选1209

2025年期货从业资格考试《期货市场基础知识》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十三章 期货市场监管与风险控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国期货市场监控中心依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应立即报告财政部。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:中国期货市场监控中心依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应立即报告中国证监会。

2、在期货市场五位一体监管体系中，中国证监会负责（）。【多选题】

A.统一领导

B.统筹协调

C.制定监管协调机制的规则

D.监督检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确。在五位—体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括：（1）在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。（2）在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调。（3）在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则;核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格;指导地方证监局对违规高管进行责任确认和追究，并依法采取监管措施;建立与完善期货公司高管人员监管数据库，建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等;监督、指导证监局日常监管工作。（4）在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调。

3、期货交易所对期货市场进行自律监管，具体内容包括（）。【多选题】

A.对会员资格审查

B.实施市场稽核和惩戒

C.制定客户订单处理规范

D.期货从业人员资格认定

正确答案:A、B、C

答案解析:期货市场重要的自律监管机构。具体一般包括： （1）对会员资格审查（2）监督交易行为规则和程序的执行（3）制定客户订单处理规范（4）规定市场报告和交易记录制度（5）实施市场稽核和惩戒（6）加强对制造假市场的监督选项D为，期货业协会的职责。选项ABC正确。

4、我国“五位—体”的期货监管协调机构不包含（）。【单选题】

A.证监局

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:根据《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证监会发布《期货监管协调工作规程（试行）》，建立了中国证监会、证监局、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位—体”的期货监管协调工作机制。选项C不包括。

5、目前，由（）代管期货投资者保障基金。【单选题】

A.财政部

B.中国期货市场监控中心

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

正确答案:B

答案解析:中国期货市场监控中心主要职责包括：期货市场统一开户；期货保证金安全监控；期货市场运行监测监控；期货经营机构监测监控；期货及衍生品交易报告库的建设及运营；为期货投资者提供交易结算信息查询；宏观和产业分析研究；代管期货投资者保障基金；为监管机构和期货交易所等提供信息服务；期货市场调查；协助风险公司处置。选项B正确。