2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1207

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】

A.微信

B.邮寄

C.协会网站公告

D. 委托相关会员单位协助

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。选项ABCD正确。

2、境外机构设立外商投资期货公司，应当向（）提出申请。【单选题】

A.中国证监会

B.国家外汇管部门

C.公司登记机关

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。选项A正确。

3、下列关于我国期货公司境外展业的说法，正确的有（）。【多选题】

A.期货公司赴境外设立子公司，主要受当地法律调整

B.招徕境外交易者参与境内特定品种交易，由当地期货监管机构实施管理

C.目前，我国期货公司已在境外设立了20多家子公司从事期货类经营业务

D.初步形成较为清晰完整的经营业务板块和发展思路

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司赴境外设立子公司，招徕境外交易者参与境内特定品种交易，主要受当地法律调整，由当地期货监管机构实施管理。目前，我国期货公司已在境外设立了20多家子公司从事期货类经营业务，一些头部公司已经在美国、英国、新加坡及中国香港设立子公司，初步形成较为清晰完整的经营业务板块和发展思路。选项ABCD正确

4、资产管理计划因（）等原因导致投资比例或者合同约定的投资比例不符合规定的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。【多选题】

A.证券期货市场波动

B.证券发行人合并

C.资产管理计划规模变动

D.期货经营机构违法违规

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的十五个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完成调整的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。选项ABC正确。

5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 由于保证金不足，期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为（）。【客观案例题】

A.全部保证金数额

B.不得低于客户需追加的保证金数额

C.与客户需追加的保证金数额基本相当

D.不得高于客户需追加的保证金数额

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。选项C正确。

6、期货交易者保障基金由国家、交易所、期货公司、投资者四方筹集。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

7、参与期货公司分类评价工作的人员应具备的条件有（）。【多选题】

A.具备相应的专业素质

B.具备相应的业务能力

C.具备相应的监管经验

D.在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责

正确答案:A、B、C、D

答案解析:参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。选项ABCD正确

8、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（）。【多选题】

A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息

B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享

C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责： (1)界定、组织采集证券期货市场诚信信息； (2)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入； (3)组织办理诚信信息的公开、查询和共享； (4)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制； (5)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。选项ABCD正确。

9、期货交易所接到客户交易编码的注销申请后，应当将客户交易编码申请的处理结果直接反馈给期货公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。题目说法错误。

10、证券经营机构从事期货交易咨询业务活动的资格条件和监管要求等由（）另行规定。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》证券经营机构从事期货交易咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。选项B正确。