2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1204

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、任何单位或个人不得违规使用下列（）进行期货交易。【多选题】

A.信贷资金

B.国家财政扶贫款

C.政府办公费用

D.国家税收款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。选项ABCD正确

2、期货公司为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，一般法人的净资产应满足（）。【单选题】

A.不低于人民币50万元

B.不低于人民币100万元

C.不高于人民币50万元

D.不高于人民币100万元

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十七条。一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

3、中国证监会决定关闭期货交易所的，期货交易所宣告破产。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》因中国证监会决定关闭，期货交易所解散而不是宣告破产。

4、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。【单选题】

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.中国证监会承担相应的赔偿责任

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。（选项B正确）

5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得（）客户的保证金和充抵保证金的其他资产。【多选题】

A.查封

B.冻结

C.划扣

D.强制执行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

6、期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形包括（）。【多选题】

A.首席风险官利用职务之便牟取私利

B.首席风险官查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.首席风险官授权他人代为履行职责

D.首席风险官对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。　　首席风险官不能够胜任工作，或者存在以上规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。选项ACD符合情形。

7、期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司总经理应当对前款规定事项进行检查落实。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。题目说法错误。

8、资产管理计划在续期间发生的与募集有关的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划发生的费用，可以按照资产管理合同的约定，在计划资产中列支。资产管理计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与募集有关的费用，不得在计划资产中列支。

9、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。【多选题】

A.准确性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。选项ABCD正确。

10、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。选项C正确。