2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1202

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《期货和衍生品法》规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务的，（）【多选题】

A.给予警告

B.予以取缔

C.没收违法所得

D.追究刑事责任

正确答案:B、C

答案解析:《期货和衍生品法》规定，非法设立期货公司，或者未经核准从事相关期货业务，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。

2、期货从业人员应当履行保密义务，下列（）情形除外。【多选题】

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

D.期货从业人员在执业过程中，为投资者谋求最大利益的

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（1）有关法律、法规、规章等要求提供的；（2）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（3）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。选项ABC正确。

3、期货公司不得有下列（）欺诈客户行为。【多选题】

A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（5）向客户提供虚假成交回报的；（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（7）挪用客户保证金的；（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（9）中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。选项ABCD正确

4、下列关于期货交易者保障基金的后续资金缴纳，说法正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定

B.保障基金产生的利息以及运用的收益归属财政部

C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

D.来源包括保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》保障基金的后续资金来源包括：（1）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；（3）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。 选项ACD正确

5、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对任职人员所获教育文凭的学历学位认证文件。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院教育行政部门

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对任职人员所获教育文凭的学历学位认证文件。 选项C正确。

6、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。【多选题】

A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B.单位客户开户代理人头部正面照

C.单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D.单位客户有效身份证明文件扫描件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（1）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（2）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。选项ABCD正确。

7、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，风险监管报表的保存期限应当不少于（） 年。【单选题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。选项D正确

8、《证券期货投资者适当性管理办法》是根据（）及其他相关法律、行政法规制定。【多选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券投资基金法》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。选项ABCD正确

9、中国证监会对严重违法失信的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示，专项公示期为（），自公示之日起算。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:A

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。选项A正确。

10、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括（）。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.提高期货保证金

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。（选项B不属于此范围）