2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1130

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。【多选题】

A.执行会员大会、理事会的决议

B.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

D.接受期货交易所监督管理

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所会员应当履行的义务： （1）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策； （2）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；（3）按规定缴纳各种费用；（4）接受期货交易所监督管理。（选项BCD正确）选项A属于会员制期货交易所会员的义务。

2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，案件调查结束后，调查组的调查报告应当载明（）。【多选题】

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》案件调查结束后，调查组应当于30个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。选项ABC正确。

3、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货交易者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。选项B正确

4、新中国期货市场起步于20世纪80年代，改革开放以来，（）标志着我国期货市场开始起步。【单选题】

A.深圳有色金属交易所成立

B.上海金属交易所开业

C.郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制

D.上海粮油商品交易所宣告成立

正确答案:C

答案解析:1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为我国第一家商品期货市场开始起步。选项C正确。

5、期货公司的首席财务官应当对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。不是首席财务官。题目表述错误。

6、期货交易所的管理办法由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的管理办法由中国证监会制定。

7、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户（）中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.保证金账户中超出期货公司部分的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.期货交易所的自有资金

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（1）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（2）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。选项AC正确

8、《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为（）。【多选题】

A.个人投资者

B.普通投资者

C.机构投资者

D.专业投资者

正确答案:B、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》投资者分为普通投资者与专业投资者。选项BD正确

9、中国证监会在对期货交易场所调查过程中， 有证据证明当事人已经转移违法资金，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结、查封，期限为（）个月。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.6

正确答案:D

答案解析:《期货和衍生品法》中国证监会查询当事人和被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和自律进行复制； 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结、查封，期限为6个月。选项D正确

10、期货公司及其从业人员开展期货交易咨询业务，应当遵守的业务规则有（）。【多选题】

A.保守客户的商业秘密

B.定期为客户提供研究分析报告或者预测市场走势

C.维护客户合法权益

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货交易咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。