2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1129

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（1）违反规定接纳会员的；（2）违反规定收取手续费的；（3）违反规定使用、分配收益的；（4）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（5）不按照规定向中国证监会履行报告义务的；（6）不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的；（7）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（8）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（9）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（10）限制会员实物交割总量的；（11）任用不具备资格的期货从业人员的；（12）违反中国证监会规定的其他行为。选项ABCD正确

2、中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。【多选题】

A.期货公司

B.期货公司股东

C.期货公司客户

D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（1）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（2）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（3）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（4）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。选项ABD正确。

3、对于不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。【多选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定其为不适当人选

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。选项ABCD正确。

4、中国证监会依法履行职责，不可以采取的措施是（）。【单选题】

A.复制相关财产权登记资料

B.查阅相关的期货交易记录

C.查询相关的保证金账户

D.拘役期货交易相关当事人

正确答案:D

答案解析:中国证监会依法履行职责，可以采取下列措施：（1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明； （3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （5）查询当事人和被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和自律进行复制； （6）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经中国证监会主要负责人或者其他负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过3个月；案情复杂的，可以延长至3个月； （8）决定并通知出入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。 （选项D是不可以采取的措施）

5、《中华人民共和国民法典》包括以下哪些内容（）。【多选题】

A.物权

B.合同

C.主体地位

D.知识产权

正确答案:A、B、C

答案解析:在涉及市场原则、主体地位、物权、合同等诸多方面都需要适用《民法典》的一般规定。选项ABC正确。

6、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

7、期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金账户。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

8、根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员（）。【多选题】

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； 　　（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产； 　　（4）中国证监会禁止的其他行为。

9、期货公司在聘用董事、监事和高级管理人员时，不得有下列（）行为。【多选题】

A.任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正

B.免除被中国证监会及其派出机构认定的不适当人员的职务

C.向期货公司住所地的中国证监会派出机构任职备案

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司有下列情形之一的，根据《条例》规定处罚： （1）任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员且拒不改正； （2）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员； （3）未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的任免情况造成严重后果，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （4）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况； （5）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务； （6）未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。选项AD正确。

10、下列关于期货行业的文化内涵表述，不正确的是（）。【单选题】

A.诚信是价值取向

B.担当是责任所在

C.稳健是发展之道

D.合规是立身之本

正确答案:C

答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。合规是立身之本。诚信是价值取向。专业是发展之道。稳健是长效保障。担当是责任所在。选项C不正确。