2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1127

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国期货业协会实施纪律惩戒措施，应当遵循的原则有（）。【多选题】

A.遵循公开、公平、公正的原则

B.以事实为根据

C.严格执行协会的有关规定

D.坚持教育与惩戒相结合

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。选项ABCD正确。

2、证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少每季度进行一次。

3、期货市场行政监管的主要原则是（）。【多选题】

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.适当性原则

D.防范系统性风险原则

正确答案:A、B、D

答案解析:期货市场行政监管的主要原则：（1）依法监管原则（2）公开、公平、公正原则（3）防范系统性风险原则（4）保护交易者合法权益原则

4、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货市场监控中心

正确答案:B

答案解析:期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。选项B正确

5、期货交易所应当履行下列（）职责。【多选题】

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.代理客户从事期货交易

D.查处违规行为

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》 期货交易所应当履行下列职责：（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（2）发布市场信息；（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（4）查处违规行为。选项ABD正确。

6、经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货交易者保障基金的情形有（）。【多选题】

A.保障基金总额达到2亿元人民币

B.保障基金总额足以覆盖市场风险

C.遭受重大突发市场风险

D.期货市场遭受不可抗力

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（1）保障基金总额足以覆盖市场风险；（2）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。选项BCD正确

7、期货公司首席风险官发现有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向股东大会报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，证券公司与期货公司应当（）。【多选题】

A.独立经营

B.财务、人员分开隔离

C.经营场所分开隔离

D.责任共担

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项D不正确。

9、期货交易所监事会的职权包括（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.拟订期货交易所章程

D.向股东大会会议提出提案

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》监事会行使下列职权：（1）检查期货交易所财务；（2）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（3）向股东大会会议提出提案；（4）期货交易所章程规定的其他职权。选项C属于董事会的职权。选项ABD正确。

10、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。