2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1126

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于期货公司资产管理业务规范说法正确的有（）。【多选题】

A.期货公司应当对客户适当性进行审慎评估

B.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

C.客户应当结合自身风险承受能力进行自我评估

D.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

正确答案:A、B、C

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 客户应当对市场及产品风险具有适当认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。第十五条 资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。

2、期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列（）情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。【多选题】

A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十七条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息

3、全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形的有（）。【多选题】

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当缴存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费

D.收取非结算会员应当支付的税款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： 　　(1) 依据非结算会员的要求支付可用资金； 　　(2) 收取非结算会员应当交存的保证金； 　　(3) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； 　　(4) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。选项ABCD正确。

4、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

5、证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【多选题】

A.签订

B.转让

C.变更

D.终止

正确答案:A、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项ACD正确。

6、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

7、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。【单选题】

A.司法机关

B.期货交易所

C.中国证监会相关派出机构

D.期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。选项C正确。

8、投资者在申请开立金融期货账户时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。【单选题】

A.一年内

B.两年内

C.三年内

D.四年内

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条   投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。

9、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当事前向（）报告。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当事前向中国证监会报告。

10、中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.期货公司会员

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 　　交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。