2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1124

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员人数不少于（）人。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

2、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。【多选题】

A.谈话

B.提示

C.罚款

D.记入信用记录

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项ABD正确

3、期货公司首席风险官每年应提交年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【单选题】

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项D正确。

4、居间人受期货公司委托，为其提供订立期货经纪合同的中介服务，居间人（）。【单选题】

A.与客户共同承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D.不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项C正确

5、首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官存在向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益的行为的。期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

6、中国证监会派出机构可以根据（）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。【单选题】

A.独立性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。选项B正确

7、期货公司从事期货交易咨询业务，应当妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等。此外，期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

8、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取下列（）紧急措施。【单选题】

A.降低保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.提高客户的最大持仓量

D.提高风险准备金

正确答案:B

答案解析:当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会： （1）提高保证金；（2）调整涨跌停板幅度；（3）限制会员或者客户的最大持仓量；（4）暂时停止交易；（ 5）采取其他紧急措施。选项B正确

9、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会，异常情况消失后，期货交易所应当及时取消应急措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告中国证监会：（1）提高保证金； （2）调整涨跌停板幅度；（3）限制会员或者客户的最大持仓量；（4）暂时停止交易；（4）采取其他紧急措施。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消应急措施。

10、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。【客观案例题】

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。选项A不属于企业法人或组织；选项BD不是在中华人民共和国境内注册的。