2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1123

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下属于期货公司高级管理人员的是（）。【多选题】

A.副总经理

B.董事长

C.财务负责人

D.总经理

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。选项ACD正确。

2、小张刚被聘任为某期货公司从业人员，他必须遵守（）。【多选题】

A.相关的法律法规

B.中国证监会的规定

C.中国期货业协会的自律规定

D.期货交易所的自律规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。选项ABCD正确。

3、期货公司首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。【单选题】

A.10

B.20

C.25

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

4、期货公司股东可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

5、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。【单选题】

A.中国期货业协会

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》规定， 期货公司的期货从业人员不得有下列行为： 　　（1）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（2）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（选项C正确）（3）中国证监会禁止的其他行为。