2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1121

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券公司从事介绍业务规则的描述，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

C.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易

D.证券公司从事介绍业务的人员可以不具有期货从业资格，但必须具备证券从业资格

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员条件的业务人员，不得任用不符合期货从业人员条件的业务人员从事介绍业务。（选项D不正确）证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。选项ABC正确。

2、下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是（）。【多选题】

A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划

B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划

C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人

D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管

正确答案:C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人，不得超过二百人。选项CD正确。

3、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。【多选题】

A.质押所持有的期货公司股权

B.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行

C.董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动

D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司： （1）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；（2）质押或解除质押所持有的期货公司股权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；（6）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；（7）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；（8）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（9）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（10）变更名称；（11）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（12）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（13）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。选项ABCD正确。

4、证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，下列关于业绩报酬提取的说法正确的是（）。【单选题】

A.提取频率不得超过每3个月一次

B.提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的80%

C.业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配

D.若投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，提取频率不得超过每6个月一次

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬。业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，提取频率不得超过每6个月一次，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。因投资者退出资产管理计划，证券期货经营机构按照资产管理合同的约定提取业绩报酬的，不受前述提取频率的限制。选项C正确。

5、期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有（）。【多选题】

A.公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善

B.备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币1亿元

C.具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离

D.最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定

正确答案:A、C、D

答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （1）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元； （2）最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； （3）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善； （4）具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离； （5）最近3年未被采取《条例》规定的行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6）最近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施； （7）中国期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。选项ACD正确。