2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1118

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违反了（）规定。【客观案例题】

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

B.向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

正确答案:B、C

答案解析:“承诺包赚不赔”属于向客户做获利保证。期货公司不得向客户做获利保证，因此违反此项。选项B正确；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书。因此违反此项，选项C正确。

2、具有下列（）情形，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。【多选题】

A.从事期货业务10年以上经验

B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C.从事法律、会计业务8年以上经验

D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。选项AB正确。

3、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:期货业协会负责教育会员和期货从业人员遵守期货法律法规和政策。协会依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销。选项B正确。

4、下列关于透支交易责任的说法，正确的有（）。【多选题】

A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任

D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担分险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。选项AB正确

5、中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

6、下列关于调解的说法，正确的是（）。【单选题】

A.法院调解属于独立性调解

B.调解是一种相对经济高效的纠纷解决方式

C.调解是在当事人自愿、平等基础上双方自行协商解决纠纷

D.人民调解在解决期货纠纷中具有优势

正确答案:B

答案解析:调解是在和解之外，又一种相对经济高效的纠纷解决方式。调解是在第三方调解人员的主持下，通过深入细致的工作，促使双方当事人达成调解协议。（选项B正确）法院调解、仲裁调解与诉讼、仲裁密切相关，在法律程序中引入调解机制，属于非独立性调解；行政调解、行业调解属于独立性调解，并在解决期货纠纷中具有优势。

7、中国证监会与当事人签署的承诺认可协议应当载明的事项有（）。【多选题】

A.当事人履行承诺的期限

B.当事人涉嫌违法行为的主要事实

C.承诺金数额及交纳方式

D.申请适用行政执法当事人承诺的事由

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国证监会经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：（1）申请适用行政执法当事人承诺的事由；（2）当事人涉嫌违法行为的主要事实；（3）当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；（4）承诺金数额及交纳方式；（5）当事人履行承诺的期限；（6）保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；（7）需要载明的其他事项。

8、根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。【单选题】

A.与客户约定分享利益的比例不得超过50％

B.与客户约定分享利益的比例不得超过20％

C.不得与客户约定分享利益

D.可以约定与客户共担风险

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项C正确

9、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖。则该公司（）。【客观案例题】

A.应当妥善处理客户的资产

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.应当符合持续性经营规则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。

10、王某曾于2018年7月在甲期货公司从事过期货交易。2020年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2020年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元 。对于王某损失，下列表述正确的是（）。【客观案例题】

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。王某已有交易经历，因此损失由自己承担。选项C正确。