2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1114

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、总经理或者相关负责人对期货公司存在的风险问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.董事长

B.风险管理委员会

C.监事会

D.股东大会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项ABC正确。

2、三次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。

3、资产管理业务的客户应当具有较强的（ ）。【多选题】

A.资金实力

B.风险承受能力

C.人脉关系

D.专业知识

正确答案:A、B

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求

4、根据《期货和衍生品法》，依法对期货市场实行集中统一监督管理的部门是（）。【单选题】

A.国务院

B.期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:根据《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行监管职责。

5、制定《期货和衍生品法》的意义有（）。【多选题】

A.是贯彻落实中央决策部署的重要举措

B.是维护国家金融完全的重要保障

C.是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求

D.是通过期货市场促进国内国际双循环的客观要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:制定《期货和衍生品法》的重要意义：（1）是贯彻落实中央决策部署的重要举措（2）是提升期货市场服务实体经济能力的内在要求（3）是维护国家金融完全的重要保障（4）是通过期货市场促进国内国际双循环的客观要求

6、违反规定，操纵期货市场或者衍生品市场的，（）。【多选题】

A.责令改正，没收违法所得

B.并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.处3年以下有期徒刑

D.处6年以下有期徒刑，并处罚金

正确答案:A、B

答案解析:操纵期货市场或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵市场的，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。选项AB正确

7、期货公司会员为一般法人投资者开立金融期货交易编码时，要求投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

8、证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。【多选题】

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》诚信信息包括： (1)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息； (2)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估； (3)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定； (4)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况； (5)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施； (6)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施； (7)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施； (8)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议； (9)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任； (10)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理； (11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息； (12)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚； (13)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任； (14)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚； (15)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施； (16)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除； (17)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息； (18)违背诚实信用原则的其他行为信息。选项ABCD正确。

9、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条   投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

10、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后（）个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项A正确