2025年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选1110

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项（）。【多选题】

A.是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。选项ABCD正确。

2、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.向客户发出追加保证金通知

D.向客户做获利保证

正确答案:A、B、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项ABD为不得有的行为。

3、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予刑事处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

4、期货公司财务负责人和分支机构负责人，共同具备的任职条件是（）。【多选题】

A.符合期货从业人员条件

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货交易咨询资格

D.通过中国期货业协会的后续职业培训

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司财务负责人、分支机构负责人均应具备的条件：（1）符合期货从业人员条件；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。选项AB正确。

5、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司中从事任何工作。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。而不是任何工作，题目说法错误。