2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题1104

2025年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所会员应当是（）或者非法人组织。【单选题】

A.境内法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的法人或者非法人组织。符合条件的会员可以成为结算参与人。选项A正确

2、期货公司及其分支机构有下列（）行为之一的，将受到处罚。【多选题】

A.违规开展关联交易，情节严重

B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序

D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚：（1）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；（2）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；（3）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（4）占用客户保证金；（5）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（6）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；（7）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（8）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；（9）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；（10）信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（11）未按规定实施外部接入信息系统管理，损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序；（12）违反中国证监会风险监管指标规定；（13）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；（14）设立、收购、参股境外经营机构不符合本办法有关规定，情节严重或者出现严重后果的；（15）未按规定履行对境外经营机构的管理责任，导致境外经营机构违法经营或者出现重大风险的；（16）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务，损害客户合法权益；（17）违规开展关联交易，情节严重的；（18）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（19）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；（20）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；（21）违反期货投资者保障基金管理规定。选项ABCD正确。

3、会员制期货交易所理事会行使的职权有（）。【多选题】

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.决定重大交易者教育和保护工作事项

D.审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》理事会行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则、结算规则制定的细则和办法；（10）审议结算担保金的使用情况；（11）审议批准风险准备金的使用方案；（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（13）审议期货交易所收费项目、收费管理办法；（14）审议批准期货交易所对外投资计划；（15）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（16）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况；（17）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（18）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。选项ABD正确。

4、根据《期货公司分类监管规定》，期货公司分类评价坚持（）原则，由中国证监会组织实施。【多选题】

A.客观公正

B.创新发展

C.依法合规

D.专注主业

正确答案:A、C

答案解析:期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据规定履行工作职责。选项AC正确

5、小王对期货投资很感兴趣，决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。【客观案例题】

A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

正确答案:A、B、C

答案解析:客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。小王本人应该亲自开户，选项A不正确；开户应该用身份证原件，选项BC不正确。

6、期货交易所应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

7、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.向客户发出追加保证金通知

D.向客户做获利保证

正确答案:A、B、D

答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项ABD为不得有的行为。

8、测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（）应当在测试试卷上签字。【多选题】

A.负责测试的开户人员

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.投资者

正确答案:A、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条    测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9、期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的（）相关事项。【多选题】

A.具体事由

B.后续事宜处理

C.责任承担

D.风险处理

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。

10、期货公司董事会选聘首席风险官，应当将（）等作为主要判断标准。【多选题】

A.是否诚信守法

B.是否从事过期货投资

C.是否熟悉期货法律法规

D.是否具备胜任能力

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。选项ACD正确。